制度自查報告（通用15篇）
在現實社會中，制度的使用頻率呈上升趨勢，制度是一種要求大家共同遵守的規章或準則。我敢肯定，大部分人都對擬定制度很是頭疼的，以下是小編精心整理的制度自查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。
制度自查報告 1
為進一步加強內控管理，規范操作規程，建立健全和完善內部約束機制，防范金融風險，本社于二一四年八月十七日開展對第三季度轄屬四個營業網點進行“內控制度”檢查，對照查出中的問題，認真加強對業務技能學習，按照合規、合法性要求，逐條逐項進行落實整改，做好查漏補缺，現將不足情況報告
如下：
一、管理崗情況
1、網點負責人每月末能對網點所有內部帳務組織一次全面核對。
2、網點負責人末能真正對網點內控制度的貫徹落實，末能起到業務的`事中事后監督責任。
二、手續制度
1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的經營情況、合同的執行情況、經濟擔保情況。
2、憑證要素不規范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。
三、值班守庫
1、末能真正執行二十四小時不離人，出現午、晚班空崗。
2、末能按“三防一�！币笠幎�，出現末能準時到崗，個別網點單人守庫。
綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛責任感，確保安全無事故。
制度自查報告 2
自本年度五月始，我縣深入開展了“合規管理和風險年”活動，作為新參與信合事業的一員，我充分認識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規管理，加強內控，保障信合事業無事故是新時期農村信用社積極適應時代發展，實現“雙改”的必由之路。推進合規文化建設，將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細致的對照制度執行情況和操作規范進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習、思想、制度執行、風險防控等方面進行自查自糾、補缺補漏�，F將自查結果報告如下：
一、思想學習方面
由于我是XX年1月參加工作，對于信用社的規章制度了解和認識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認真學習相關的規章制度、法律法規、操作規程、服務方法、工作態度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務觀，以金融風險案件為警示，深刻的剖析案件發生的原因，在“學、查、改”的基礎是，進一步加強自身合規管理和風險防控意識，提高拒腐防變能力。
在學習過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創新和舉一反三的能力。對于較為復雜的金融案件不能很快的發現其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯合規管理和風險案件的發生；二是是重業務、輕學習。平時只顧忙于業務，片面適應稽核工作,沖淡了內控、安全的學習內容，使各項規章制度和操作規程的學習規劃不夠深入。
二、制度執行方面
我深刻認識到，銀行其風險防控方面有著較之于其他行業的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴格按照陽原縣農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴密，操作合規。
但另外一方面，工作作風還不夠扎實，一是平常制度定的嚴，執行時寬，只滿足于開會和學習文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創造性。二是作風不夠深入。平時忙業務多，抓制度少，只是認為只要服務好群眾，為群眾提供良好的金融服務環境，而輕慢了一些必要的操作規范。
三、風險防控方面
平時能夠端正經營指導思想，樹立科學發展觀，堅持業務發展與風險防范。增強防范意識，落實“三防一�！�；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。
但在穩健經營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強等，認真分析原因主要有三個：一是風險防控意識不強，由于工作在距縣城較遠的區域，心理上認為，只要防控得當，就不會產生風險。二是認為我們聯社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。
四、糾改方向
總之，通過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
�。ㄒ唬┦冀K堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
�。ǘ┮訌妼鹑跈C構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。
�。ㄈ┮M一步深化對河北省農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。陽原縣農村信用社南辛莊分社XX年8月薛慧檳第：合規文化自查報告合規文化建設自查報告——饒聰
通過開展合規文化教育活動學習，使我深刻的認識到，合規文化教育活動是信用社的改革和發展離不開合規經營，更與防控金融風險相伴。推進合規文化建設，必將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的.建立和實現長治久安的工作局面成為可能，通過反復學習，加深領會，我充分認識到此次合規文化教育活動目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏�，F將自查情況匯報如下：
一、能夠及時組織學習各項規章制度和操作規程，提高自己的思想業務素質和職業道德水平，樹立正確的世界觀和價值觀，認真組織開展自查和整改，借鑒典型案例，讓全社員工充分認識到案件的嚴重危害性，并督促加以整改。但還是存在一些問題：由于業務繁忙，組織學習時存在只學習文件、規章制度和通報案例，對一些案例案件缺乏深入分析，未取得很好的效果，學習意識不強，對各項規章制度的學習和理解不透。
二、能夠端正經營指導思想，堅持業務發展與風險防范相結合，通過強化內部管理約束機制，合理安排任務指標，切實做好案件防范工作。但還存在一些不足之處：自己對各項規章制度和操作規程的學習和理解不夠深入，對各項規章制度和操作規程只注重于一般要求、一般學習，不善于做深入細致的理解和具體落實。
三、能夠按照聯社要求開展內控、安全等方面的檢查，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，督促當事人積極采取措施加以防范與整改。但同樣存在許多不足：理論功底不夠深，金融法律法規學習不夠全面，所以在執行聯社指示，貫徹各項金融政策時會出現偏差、走樣現象；時間安排不夠合理，檢查工作力度和深度不夠，使一些規章制度和操作規程得不到有效落實，不合規行為偶有發生；對員工的監督、了解和教育不夠，不能準確掌握員工的心理動態；由于對電腦知識的掌握不夠全面，對綜合業務系統的相關規章制度和操作規程、計算機運行安全等方面組織檢查和指導的能力有限，存在薄弱環節。
四、在工作中能以身作則，廉潔自律，但存在平時制度要求嚴，執行不力，只滿足于開會和學習文件現象。
總之，通過開展合規文化建設年活動學習對照，才發現自己還存在很多不足之處。對此，我將在以后的工作中，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，主要做到：
組織員工深入學習有關的規章制度和操作規程，通過討論深刻理解，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強穩健經營和案件防范的意識，堅持業務發展與風險防范兩手抓；加強對金融法律法規、內控制度和安全保衛制度的學習和理解，組織好本社的內控制度和操作規程的檢查工作。積極開展內控、安全等方面的檢查和整改，發現工作中存在的問題與薄弱環節，及時督促當事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發生。
最后，我將以開展合規文化建設年活動為契機，加強學習和理解，并認真落實，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風險防范長效機制，確保我社安全、合規、穩健經營。
制度自查報告 3
20xx年3月以來，我縣全面實施商事改革。在上級的正確領導下，認真貫徹落實商事制度改革的一系列政策，一方面通過實行“注冊資本認繳制”、“先照后證”登記制度、免征登記費等舉措，放寬了市場準入條件，降低了創業門檻，激發了全民投資創業熱情，另一方面大力宣傳和貫徹落實國務院《企業信息公示暫行條例》、國家工商總局《企業公示信息抽查暫行辦法》、《經營異常名錄管理暫行辦法》、《個體工商戶年度報告暫行辦法》、《農民專業合作社年度報告公示暫行辦法》、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規定》等5部規章及年檢改年報制度等信用監管相關規定，極大提高了全縣經濟的活力和質量，“寬進嚴管”、“信用監管”的局面逐步形成，商事制度改革初現成效�，F將自查自糾情況報告如下：
一、《國務院關于印發注冊資本登記制度改革方案》的落實情況
1.全面落實注冊資本“認繳制”。將公司注冊資本由實繳登記制改為認繳登記制，放寬注冊資本登記條件，除法律法規和國務院另有規定的外，取消對公司設立最低注冊資本、首次出資比例、出資方式、出資期限等方面的限制，公司注冊不再登記實收資本，無需提交驗資報告。自商事登記制度改革實施以來，我縣共辦理各類公司登記1918戶，其中新設立登記562戶，變更登記1187戶，備案登記169戶；新增公司517戶，新增從業人員4152人，新增注冊資本117380萬元，同比分別增長47.86%、183.57%、303.35%。平均每個工作日新設立登記14戶、新增注冊資本523.51萬元。
2.全面落實“年檢改年報”。取消了營業執照年度檢驗和驗照制度，實行年度報告制度；將連續兩年不按時提交年度報告、未在核準住所開展經營活動的商事主體載入經營異常名錄，并通過公示平臺向社會公示；同時，積極組織企業、個體戶開展專題培訓，指導其熟練運用網上平臺準確報送年報信息并及時進行公示。
3.全面推進注冊登記便利化。免收各項登記、年檢費用，自20xx年3月1日起，全面啟用新版營業執照。改革前，企業辦理營業執照需先開戶、驗資等，耗時少則1周，多則數月；改革后，大部分企業可在申請當日領取營業執照。
二、《xx市簡化市場主體（經營場所）登記條件暫行規定》的落實情況
認真落實《xx市簡化市場主體住所（經營場所）登記條件暫行規定》，允許“一址多照”、“一照多址”、“住改商”，到目前為止，共辦理“一址多照”62戶，“住改商”11戶。
三、工商登記前置改后置有關規定的落實情況
全面落實“先照后證”。按照《國務院決定改為后置審批的工商登記前置審批事項目錄》、《xx省人民政府辦公廳關于調整工商登記前置審批項目的通知》、《xx市人民政府辦公廳關于取消我市自行設置工商登記前置審批事項的通知》等文件要求，及時調整前置變后置的行政審批事項，取消了1項我縣自行設置的工商登記前置審批事項，最大限度降低辦照門檻。
四、《xx市人民政府辦公廳關于建立xx市工商登記制度改革工作聯席會議制度的通知》的落實
1.建立了市場主體事中事后監管制度�？h政府于20xx年5月21日印發了《xx縣適應商事制度改革加強市場主體事中事后監管工作方案的通知》，建立了由縣政府主要領導任總召集人，縣政府分管領導任召集人，40個部門主要負責人為成員的工商登記制度改革工作聯席會議制度。聯席會議下設辦公室于縣工商局，負責統籌日常事務工作。按照“誰審批誰監管、誰主管誰負責”的原則，厘清了各級政府及相關職能部門對市場主體事中事后監管的權限職責，建立完善了查處無證無照經營行為的工作機制。
2.加強了市場主體“寬進嚴管”工作。一是全面推行企業年度報告公示制度。截止20xx年6月30日，我縣20xx年度已公示年報企業數為1415戶，公示率達77.70％；20xx年度已公示年報企業數為1844戶，公示率為77.19％。二是開展了企業即時公示信息抽查。20xx年1月，我縣首次開展了對企業即時信息公示情況的抽檢工作。通過資料檢查、實地核查、網絡監測等方式對我縣27家企業公示的即時信息進行了檢查，其中正常申報的有24戶、占抽檢總數的88.89%；通過登記住所（經營場所）無法聯系的有3戶、占抽檢總數的11.11%；因失聯進入企業經營異常名錄的'有3戶，抽查結果在企業信用信息公示系統上公示。三是開展了企業公示出資信息定向抽查。我縣對24戶企業進行了企業公示出資信息定向抽查，其中正常申報的有20戶，占抽查總數的83.33%；通過登記住所（經營場所）無法聯系的有1戶，占抽查總數的4.17%；未履行公示義務的有2戶，占抽查總數的8.33%；進入吊銷程序的有1戶；因“失聯”、“未履行公示義務”進入企業經營異常名錄的有3戶，基本建成了以信用信息公示為主要手段的市場主體事中事后監管機制。四是建立了《經營異常名錄管理臺賬》，對進入經營異常名錄的市場主體進行重點監管。
五、“三證合一”有關規定落實情況
全面推行“三證合一”登記制度。根據省政府辦公廳5月25日印發的《關于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，我縣制定了《xx縣市場主體三證合一登記制度改革工作實施方案》，從20xx年7月1日起，全面推行“三證合一”登記制度。一是修訂完善登記申請材料規范目錄及表格文書。工商、國稅、地稅、質監等部門聯合制定印發了“三證合一”登記申請材料規范目錄及表格文書，用一張申請表格涵蓋所有信息，實現“一次申請、一口受理、一套材料、一表登記”。二是加快申請人材料、信息流轉。在網上審批系統企業注冊并聯審批子系統建成之前，利用現有的信息系統及人工傳遞的方式進行申請人材料、信息流轉，進一步精簡工作流程，提高工作效率，確保在5個工作日完成“一證三號”營業執照的辦理。三是大力宣傳“三證合一”登記制度改革新政。我縣通過廣播電臺、電視臺、xx手機報等媒介積極宣傳“三證合一”新政。自20xx年7月1日至今，共辦理“三證合一”執照18戶。
六、我縣商事制度改革存在的主要問題及建議
1.“先證后照”改革后，后置審批事項與后續監管有待加強。一是由于企業、工商部門與后置審批部門間的信息溝通渠道不暢通，投資者對“先證后照”理解有誤，對后置辦理手續繁雜，部分投資者在取的營業執照后，后置審批辦理不及時，甚至未辦理審批就直接從事經營活動。二是由于進駐行政中心的相關部門各有一套自己的審批系統無法實現工商登記機關、行政許可機關、監管部門及有關單位的信息不能及時共享。
2.部門間企業信用信息共享機制未建立，相互配合不到位。商事制度改革后，市場準入門檻大幅降低，工商系統雖然建立“企業信用信息公示系統”，實現對注冊登記，備案、行政處罰等信息在系統公示，將企業經營異常名錄、違法企業“黑名單”等信息向社會公示。但是，目前工商部門登記的企業信息與其他職能部門的數據共享和交換方面的限制，并未實現真正意義上的信息互通、資源共享。
3.商事制度改革后，工商部門行政許可事中、事后監管工作量大增，人員較少。
4.“三證合一”事中、事后監管等相關工作經費保障不到位。
建議：一是適時增加工作人員；二是所需經費納入財政預算，按年撥付；三是依托企業信息公示系統，提供技術、財力支持，搭建好相關部門市場主體監管信息共享機制。
七、我縣商事制度改革的下一步舉措
1.深度釋放商事制度改革紅利
一是要推進登記注冊便利化。按照國家工商總局和省工商局的統一部署，開展企業名稱登記管理改革，改革經營范圍登記，改革企業集團登記，放寬住所登記，簡化和完善企業注銷流程，試行對個體工商戶、未開業企業、無債權債務企業實行簡易注銷程序，著力構建便捷有序的市場退出機制。適時推進電子營業執照和企業注冊全程電子化。
二是要協調相關部門推進“先證后照”改革的后續監管措施。嚴格執行39項工商登記前置審批項目目錄，目錄外的一律不作為公司登記審批項目。
2.全面推廣使用企業監管警示系統
落實《xx市人民政府辦公廳關于簽訂xx省企業監管警示系統合作備忘錄并按要求提供相關信息數據的緊急通知》的文件精神。全面推行“大數據、大監管、大運用”企業監管警示系統模本，讓執法部門依法行政、陽光執法、形成良好的市場秩序。
3.全面推行“三證合一”登記制度
全面落實省政府辦公廳5月25日印發的《關于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，全面推行三證合一登記制度。
制度自查報告 4
為認真貫徹《關于對全縣反腐倡廉制度執行情況進行督查的通知》（平紀發〔20xx〕73號）精神，進一步加強交通運輸系統反腐倡廉制度建設，提高制度執行力，我局對照《XX縣落實<建立健全懲治和預防腐敗體系工作規劃>實施方案》要求，結合行業實際，對20xx年來反腐倡廉制度建設及執行情況進行了認真細致的自查，現將有關情況報告如下：
一、提高認識，加強領導，認真部署自查工作
我局歷來十分重視反腐倡廉制度建設自查工作，在收到通知后，迅速召開專題會議安排部署，成立了由分管領導為組長，相關科室負責人為成員的反腐倡廉制度建設執行情況自查領導小組，明確工作重點和責任分工，安排專人對系統近年來反腐倡廉制度及執行情況進行系統梳理歸類，著力查找存在的問題和不足，為整改完善打下了基礎，提供了保障。
二、精心組織，認真梳理，扎實開展自查工作
對照自查內容，我們重點從以下幾個方面全面開展自查:
�。ㄒ唬﹫绦悬h風廉政建設責任制情況
一是能夠堅持把黨風廉政建設工作列入重要議事日程，與交通運輸業務工作同安排、同部署、同檢查、同落實。黨風廉政建設責任制各項任務細化分解，層層簽訂責任書，把責任落實到科室，落實到人。進一步明確了各級、特別是領導干部在反腐倡廉中的主要任務和責任，形成了人人肩上有壓力，個個身上有責任，一級抓一級、層層抓落實的格局。二是建立健全預防機制。一方面認真落實民主集中制原則，凡涉及重大決策、干部任免、重大項目安排和大額資金使用，都通過相關的會議集體討論決定。另一方面深入推進風險防控管理，印發了《XX縣交通運輸系統廉政風險防范管理工作實施方案》，全面分析本部門廉政制度方面存在的漏洞和薄弱環節，深入排查崗位風險點，提出有針對性的防控措施，初步構筑起覆蓋全系統的廉政風險防控管理體系。三是加強行風建設。采取多種形式，深入開展群眾評議機關和干部作風活動，聘請了9名同志作為交通運輸系統政風行風監督員，對全系統政風行風工作進行明察暗訪，及時反饋，促進了基層工作作風的改進。
�。ǘ╅_展廉政教育情況
黨風廉政建設宣傳教育是加強黨風廉政建設和反腐敗斗爭的一項基礎工作。一是堅持中心組學習制度和機關政治學習制度，組織干部職工深入學習了《XX縣落實<建立健全懲治和預防腐敗體系200x－20xx年工作規劃>實施方案》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》和中央、省、市、縣廉政會議精神等，切實增強反腐倡廉教育的針對性和有效性。二是結合“學黨章、守紀律”集中教育活動和“正風肅紀、勤政為民”教育實踐活動，通過組織全體黨員干部收看系列反腐倡廉影片、參觀反腐倡廉圖片展、組織知識測試等形式，積極開展示范教育、警示教育、崗位廉政教育，進一步筑牢了黨員干部的思想道德防線。
�。ㄈ┲攸c崗位和關鍵環節監管情況
1、加強財政專項資金的使用管理。一是嚴格按照《會計法》等相關財務管理法規規定，加強專項經費和補貼資金管理，做到�？顚Ｓ�。定期對基層交通建設專項資金使用管理情況和惠民資金落實情況進行專項檢查，促進了專項經費的規范管理。二是加強事業單位預算外資金管理，嚴格執行“收支兩條線”，堅決禁止“小金庫”。結合中央“八項規定”，修訂公務接待、公車使用管理方面的制度，嚴格落實接待標準，采取限定油耗、改裝天然氣等措施，切實降低“三公”經費開支。
2、繼續深化工程建設領域突出問題專項治理。一是規范公路工程建設招標投標活動，嚴格落實工程項目規劃、評審及招投標相關程序，堅持項目建設流程公開、公正、透明實施，杜絕工程項目“人情招標”和“暗箱操作”現象，不斷促進招投標市場健康發展；二是落實市場準入制度，加強施工單位信用考核，強化交通基礎設施建設市場的監督管理，確保工程建設行為更加規范。三是通過定期組織檢查、督查等形式，加強對工程建設施工、監理等各參與方、各個環節的監管，落實工程建設質量和安全生產責任制，確保工程質量和施工安全，減少和杜絕工程建設領域腐敗的滋生。
3、加大行政審批管理和政務公開工作。修訂完善交通執法責任追究制度，梳理規范行政審批事項，落實行政執法“四統一”要求，制定《辦事指南》，做好交通執法執法依據、處罰標準、辦理程序等事項的公開工作。制定政務、黨務公開實施辦法和細則，充分利用網絡公開和公開欄公開等形式，依法公開黨務、政務情況，廣泛接受各界監督，打造“陽光政務”。
4、重視審計監督工作，強化干部考核管理。以重點項目資金使用管理和重大專項決策為重點，定期邀請縣審計部門開展領導干部任期、離任經濟責任審計，切實糾正資金使用監管和決策制定等方面存在的不足。落實干部“干事檔案”制度，修訂考核細則，明確責任分工，按季度、按程序做好干部工作述職、民主測評打分工作，激勵、激發干部干事創業熱情，努力形成“獎優罰劣、獎勤罰懶”的良好工作機制。
5、主動辦理答復代表意見建議和政協委員提案，積極爭取上級政策資金支持，結合“下基層”活動，想方設法解決人大代表、政協委員、服務對象和社會各界群眾提出的道路建設、運輸市場監管、客貨運輸服務及公路管理養護方面的難題，提升交通運輸行業群眾滿意度。
�。ㄋ模┙∪晟聘黜椫贫惹闆r
我們結合工作實際，按照科學化、系統化、規范化和建設“廉潔高效政府部門”的原則要求，分類整理，逐條核對，逐步健全完善交了通運輸系統各項風險防控措施和反腐倡廉制度。截止目前，已建立完善《XX縣交通系統行風建設十項制度》、《XX縣交通運輸局機關財務管理制度》、《XX縣交通運輸局公務車輛管理暫行規定》、《XX縣交通運輸局機關考勤制度》、《公路工程管理六項制度》、《XX縣交通運輸局黨務政務公開工作各項制度》、《XX縣交通運輸局廉政風險防控工作責任追究辦法》、《廉政風險防控五項制度》等各項制度數十項，涵蓋工程項目管理、干部選拔任用、資金使用監管等方面的領導干部約束制約機制初步建立，真正實現了把權利關進制度的.“籠子”里來。
三、存在不足和下一步工作打算
我局在反腐倡廉制度建設方面取得了一定成效，但也存在一些不足，主要表現在：一是部分制度過于原則寬泛，標準和細則大而化之，或界定模糊不清，缺乏針對性和可操作性；二是個別制度同現階段相關法律規定、上級要求精神不相適應，需進行修改完善；三是制度的執行力度不足，存在“失之于寬，失之于軟”的現象，制度執行時緊時松，不能做到持之以恒；四是對各項制度的宣傳教育不夠，領導干部及普通職工掌握了解不全面，對制度的執行監督還有待于進一步加強。
針對上述問題，今后我們將重點做好以下幾方面的工作：
一是提高思想認識，健全完善制度。要充分認識到加強反腐倡廉制度建設是懲治和預防腐敗體系建設的重要內容，是從源頭上預防腐敗的重要保證。我們要在現有各項制度的基礎上，繼續不斷健全完善反腐倡廉各項制度，把反腐倡廉教育機制、監督機制、懲處機制通過制度來固定、來保障、來促進，為深入推進交通運輸系統黨風廉政建設和反腐敗斗爭提供有力的保證。
二是強化制度創新，切實發揮效力。要著眼于反腐倡廉面臨的新情況新問題，緊密結合群眾評議機關和干部作風活動，按照中央關于下大力氣對“四風”現象進行整改的要求，從工作實際出發，科學嚴密的制定各項反腐倡廉制度，不斷增加反腐倡廉制度的針對性、預見性和可操作性，確保各項制度發揮應有的作用和效力。
三是加強學習宣傳，堅決貫徹落實。在修訂完善制度的基礎上，通過多種形式加強學習宣傳，使黨員干部能夠做到帶頭學習制度、嚴格執行制度、自覺維護制度，切實發揮好反腐倡廉制度的效能。加大制度執行監督檢查力度，把監督檢查反腐倡廉制度當作重要的、經常性的工作來抓，維護反腐倡廉制度的權威性和嚴肅性，切實提高制度的執行力。
制度自查報告 5
一、提高認識，加強領導，認真部署自查工作
我局歷來十分重視反腐倡廉制度建設自查工作，在收到通知后，迅速召開專題會議安排部署，成立了由分管領導為組長，相關科室負責人為成員的反腐倡廉制度建設執行情況自查領導小組，明確工作重點和責任分工，安排專人對系統近年來反腐倡廉制度及執行情況進行系統梳理歸類，著力查找存在的問題和不足，為整改完善打下了基礎，提供了保障。
二、精心組織，認真梳理，扎實開展自查工作
對照自查內容，我們重點從以下幾個方面全面開展自查：
�。ㄒ唬﹫绦悬h風廉政建設責任制情況
一是能夠堅持把黨風廉政建設工作列入重要議事日程，與交通運輸業務工作同安排、同部署、同檢查、同落實。黨風廉政建設責任制各項任務細化分解，層層簽訂責任書，把責任落實到科室，落實到人。進一步明確了各級、特別是領導干部在反腐倡廉中的主要任務和責任，形成了人人肩上有壓力，個個身上有責任，一級抓一級、層層抓落實的格局。
二是建立健全預防機制。一方面認真落實民主集中制原則，凡涉及重大決策、干部任免、重大項目安排和大額資金使用，都通過相關的會議集體討論決定。另一方面深入推進風險防控管理，印發了《平羅縣交通運輸系統廉政風險防范管理工作實施方案》，全面分析本部門廉政制度方面存在的漏洞和薄弱環節，深入排查崗位風險點，提出有針對性的防控措施，初步構筑起覆蓋全系統的廉政風險防控管理體系。
三是加強行風建設。采取多種形式，深入開展群眾評議機關和干部作風活動，聘請了9名同志作為交通運輸系統政風行風監督員，對全系統政風行風工作進行明察暗訪，及時反饋，促進了基層工作作風的改進。
�。ǘ╅_展廉政教育情況
黨風廉政建設宣傳教育是加強黨風廉政建設和反腐敗斗爭的一項基礎工作。
一是堅持中心組學習制度和機關政治學習制度，組織干部職工深入學習
二是結合"學黨章、守紀律"集中教育活動和"正風肅紀、勤政為民"教育實踐活動，通過組織全體黨員干部收看系列反腐倡廉影片、參觀反腐倡廉圖片展、組織知識測試等形式，積極開展示范教育、警示教育、崗位廉政教育，進一步筑牢了黨員干部的.思想道德防線。
�。ㄈ┲攸c崗位和關鍵環節監管情況
1、加強財政專項資金的使用管理。
一是嚴格按照《會計法》等相關財務管理法規規定，加強專項經費和補貼資金管理，做到�？顚Ｓ�。定期對基層交通建設專項資金使用管理情況和惠民資金落實情況進行專項檢查，促進了專項經費的規范管理。
二是加強事業單位預算外資金管理，嚴格執行"收支兩條線"，堅決禁止"小金庫"。結合中央"八項規定"，修訂公務接待、公車使用管理方面的制度，嚴格落實接待標準，采取限定油耗、改裝天然氣等措施，切實降低"三公"經費開支。
2、繼續深化工程建設領域突出問題專項治理。
一是規范公路工程建設招標投標活動，嚴格落實工程項目規劃、評審及招投標相關程序，堅持項目建設流程公開、公正、透明實施，杜絕工程項目"人情招標"和"暗箱操作"現象，不斷促進招投標市場健康發展；
二是落實市場準入制度，加強施工單位信用考核，強化交通基礎設施建設市場的監督管理，確保工程建設行為更加規范。
三是通過定期組織檢查、督查等形式，加強對工程建設施工、監理等各參與方、各個環節的監管，落實工程建設質量和安全生產責任制，確保工程質量和施工安全，減少和杜絕工程建設領域腐敗的滋生。
3、加大行政審批管理和政務公開工作。
修訂完善交通執法責任追究制度，梳理規范行政審批事項，落實行政執法"四統一"要求，制定《辦事指南》，做好交通執法執法依據、處罰標準、辦理程序等事項的公開工作。制定政務、黨務公開實施辦法和細則，充分利用網絡公開和公開欄公開等形式，依法公開黨務、政務情況，廣泛接受各界監督，打造"陽光政務"。
4、重視審計監督工作，強化干部考核管理。
以重點項目資金使用管理和重大專項決策為重點，定期邀請縣審計部門開展領導干部任期、離任經濟責任審計，切實糾正資金使用監管和決策制定等方面存在的不足。落實干部"干事檔案"制度，修訂考核細則，明確責任分工，按季度、按程序做好干部工作述職、民主測評打分工作，激勵、激發干部干事創業熱情，努力形成"獎優罰劣、獎勤罰懶"的良好工作機制。
5、主動辦理答復代表意見建議和政協委員提案，積極爭取上級政策資金支持。
結合"下基層"活動，想方設法解決人大代表、政協委員、服務對象和社會各界群眾提出的道路建設、運輸市場監管、客貨運輸服務及公路管理養護方面的難題，提升交通運輸行業群眾滿意度。
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我們結合工作實際，按照科學化、系統化、規范化和建設"廉潔高效政府部門"的原則要求，分類整理，逐條核對，逐步健全完善交了通運輸系統各項風險防控措施和反腐倡廉制度。截止目前，已建立完善《平羅縣交通系統行風建設十項制度》、《平羅縣交通運輸局機關財務管理制度》、《平羅縣交通運輸局公務車輛管理暫行規定》、《平羅縣交通運輸局機關考勤制度》、《公路工程管理六項制度》、《平羅縣交通運輸局黨務政務公開工作各項制度》、《平羅縣交通運輸局廉政風險防控工作責任追究辦法》、《廉政風險防控五項制度》等各項制度數十項，涵蓋工程項目管理、干部選拔任用、資金使用監管等方面的領導干部約束制約機制初步建立，真正實現了把權利關進制度的"籠子"里來。
三、存在不足和下一步工作打算
我局在反腐倡廉制度建設方面取得了一定成效，但也存在一些不足，主要表現在：
一是部分制度過于原則寬泛，標準和細則大而化之，或界定模糊不清，缺乏針對性和可操作性；
二是個別制度同現階段相關法律規定、上級要求精神不相適應，需進行修改完善；
三是制度的執行力度不足，存在"失之于寬，失之于軟"的現象，制度執行時緊時松，不能做到持之以恒；
四是對各項制度的宣傳教育不夠，領導干部及普通職工掌握了解不全面，對制度的執行監督還有待于進一步加強。
針對上述問題，今后我們將重點做好以下幾方面的工作：
一是提高思想認識，健全完善制度。
要充分認識到加強反腐倡廉制度建設是懲治和預防腐敗體系建設的重要內容，是從源頭上預防腐敗的重要保證。我們要在現有各項制度的基礎上，繼續不斷健全完善反腐倡廉各項制度，把反腐倡廉教育機制、監督機制、懲處機制通過制度來固定、來保障、來促進，為深入推進交通運輸系統黨風廉政建設和反腐敗斗爭提供有力的保證。
二是強化制度創新，切實發揮效力。
要著眼于反腐倡廉面臨的新情況新問題，緊密結合群眾評議機關和干部作風活動，按照中央關于下大力氣對"四風"現象進行整改的要求，從工作實際出發，科學嚴密的制定各項反腐倡廉制度，不斷增加反腐倡廉制度的針對性、預見性和可操作性，確保各項制度發揮應有的作用和效力。
三是加強學習宣傳，堅決貫徹落實。
在修訂完善制度的基礎上，通過多種形式加強學習宣傳，使黨員干部能夠做到帶頭學習制度、嚴格執行制度、自覺維護制度，切實發揮好反腐倡廉制度的效能。加大制度執行監督檢查力度，把監督檢查反腐倡廉制度當作重要的、經常性的工作來抓，維護反腐倡廉制度的權威性和嚴肅性，切實提高制度的執行力。
制度自查報告 6
根據公司【20xx】9號文《關于開展學制度用制度守制度推進公司提質增效主題宣貫活動的通知》精神要求，新疆公司在上半年開展的“學制度、用制度、守制度”活動的基礎上，進行了認真梳理，查找河南工程公司成立后下發的各項制度在實際執行過程中遇到的問題和出現的偏差，并針對存在的問題制定了具體措施，現將工作開展情況作以下匯報。
一、加強組織領導，認真安排部署
根據上半年公司制度宣貫的要求，新疆公司在3月份人員陸續到齊后，及時召開了公司制度宣貫動員會，會上組織學習了《關于開展學制度用制度守制度推進公司提質增效主體宣貫活動的通知》，并結合新疆公司特點制定了20xx年度公司制度學習計劃，全面部署了新疆公司落實公司制度的各項工作。
成立了以新疆公司黨政負責人為組長，全體員工為成員的制度宣貫實施小組，組長負責全面部署公司制度的宣貫落實。根據新疆公司制定的公司制度宣貫學習計劃，新疆公司在4月份，集中學習了3次公司制度。分別由李正副經理帶領大家學習了公司《辦公手冊》、《人資手冊》，宋國鋒書記帶領大家學習了公司《工程管理手冊》、《資產管理手冊》、《審計與風險管理手冊》、《政工手冊》、《紀檢監察手冊》，范小飛副經理帶領大家學習了《投資手冊》、《市場營銷管理手冊》、《計劃手冊》、《財務手冊》、《物資手冊》等，通過集中學習公司管理制度，使員工對公司的制度有所了解，明白了如何依據公司制度去實施具體工作。
二、加強紀律意識，強化思想認識
加強紀律意識，自覺以制度作為自己行動的準則。執行公司制定的各項制度，強化制度的執行力，是提高行政效能的基本要求，新疆公司在集中學習公司制度的基礎上，一直強調員工自己主動學習，要讓公司制度“內化于心”，時刻以公司制度作為員工的行事指南。沒有對制度的了解熟悉，就談不上自覺執行，在思想上沒有足夠地認識，也就很難自覺去學習制度，因此，新建公司通過領導班子不定時抽查各處室落實公司制度情況來督促大家去學制度、用制度，通過“考核”手段將制度執行落實下去，讓員工在思想上意識到“執行公司制度就是一種紀律”。
三、認真落實文件精神，積極開展自查工作
根據公司《關于進一步加強制度執行力建設的通知》要求，新疆公司積極組織主要管理人員對照自己的崗位職責認真開展自查，對自己的落實制度情況作出自我評價，梳理本單位在制度執行中遇到的問題和出現的.偏差，認真分析制度執行不到位的主觀和客觀原因。
四、存在的主要問題
1、工作的主動性不強，執行力剛性不夠。工作中慣性思維依然存在，不能嚴格按照新制度執行，缺少工作的主動性，沒有做到“落實之要，貴在執行”，執行不力，再重要的制度只能停留在紙上，以致工作做的不夠扎實，不夠細致。
2、工作的效率不高未達到預期目標。新疆公司目前主要任務是市場開發，沒有實際項目為依托，在理解和貫徹落實公司制度上不夠深入，實際工作執行的多，創新思考的少，造成工作效率不高，提升執行力的效果不明顯。
3、制度執行中沒有固化，存在一定的隨意性。制度在執行過程中，因個人的理解和認識不足，標準沒有達到統一一致，個別制度在執行中存在“人情”情況，缺少高標準、嚴要求。
五、存在問題的整改措施
1、加強學習，進一步提高思想認識。通過對公司管理制度的不斷深入學習，提高全員對執行力的理解和認識，確保執行力的剛性。
2、開拓創新，進一步改進工作方法。要提高執行力，就必須具備較強的改革精神和創新能力，堅決克服不用心、生搬硬套的工作方式，充分發揮主觀能動性，創造性地開展工作，以提高持續創新能力，增強服務的意識，工作中要變被動為主動，時刻以“三年上臺階、五年大跨越”的公司目標來鞭策每位員工。
3、腳踏實地，進一步增強責任意識。把貫徹落實公司制度的責任進行有效分解，落實到每個人身上，通過責任的落實促進制度的剛性執行。讓每位員工通過嚴謹務實、腳踏實地地工作來踐行公司制度的執行，以高標準、嚴要求的工作態度來提高執行力。
制度自查報告 7
(一)充分認識內部控制的重要性
有效的內部控制制度是促使企業實現穩健經營、防范經營風險的必要條件，加強和健全企業的內控機制，已成為壽險行業的共識。目前，世界上許多發達國家的商業壽險公司都已建立了比較科學規范的內控體系，國際保險機構的內部控制工作已成為加強內部管理的一個重要手段得到迅速發展。在市場經濟條件下的今天，商業壽險公司終將成為法律上真正意義的獨立法人，業務上的自主經營，資金需求過程中的自求平衡，經營管理中的自擔風險，經營成果上的自負盈虧等企業特征將在公司經營過程中充分體現。市場經濟條件下，客觀經濟規律所引發的競爭、風險、盈利——三大企業特征將驅使商業壽險公司在內部管理、防范經營風險、提高自我保護、自我約束和競爭能力上下功夫。因此，作為經營管理中重要手段的內部控制，將顯得越來越重要。
(二)明確內部控制與經營管理的關系
經營管理涵蓋了比內部控制更為廣泛的內容，是經營活動的全部。內部控制貫穿于商業壽險公司整個業務、資金流動的全過程，又與經營管理融為一體，是經營管理活動的一種極其重要的手段或方式。二者既有區別又有聯系，主要區別有兩個方面：一是內部控制是組織決策層對管理對象通過各種方法、手段，為達到其管理目標，實現其預期效果的制度或過程，是相對獨立的。二是內部控制提供合理的保證，為管理目標的實現“保駕護航”，應與時俱進，有前瞻性。目的是防止經營活動中“亡羊補牢”，并不存在于管理活動的各個部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動都無法取代內部控制，為此，應加強內部控制建設和管理。不僅把內部控制作為一種自律行為始終規范業務行為，更重要的是要充分利用這種科學機制，發揮整體功能，在業務運作過程中環環相扣，不斷體現監督制約的動態控制，始終強調“程序至上、內控優先”的內控工作原則，并把內部控制作為經營管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實處，防范經營風險，保障壽險公司業務安全穩健運行，從而為確保業務持續、健康以及實現自身的良性發展提供根本保證。
(三)內控工作要與時俱進
內部控制是實現規范化管理、防范經營風險，在競爭中立于不敗之地、在經營過程中實現自我約束、自我調節和提高經營管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內容。它既是日常經營管理活動的一項不可缺少的內容，也是一項長期的系統工程，內部和外部的環境是在不斷變化的，各項業務也在不斷地創新和發展，因此，內部控制體系也需要不斷優化、逐漸適應的過程。隨著新業務的不斷推出，現有的內控機制會被突破，過去行之有效的方法，現在不一定適用。所以，內控機制既要有宏觀上的戰略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環過程。目前更應充分重視在深化體制改革、加快業務發展的同時，主動規避由于改革和發展不能一蹴而就而可能形成的內部控制滯后的風險，及其對持續發展的負面影響。堅持業務開拓、內控先行的原則。凡是各專業部門新開辦的新興業務操作規程、制度和辦法均要通過內部控制部門審查會簽后方可印發執行，以確保新業務安全、有序、穩步發展。特別是綜合業務系統的應用與電子化水平的不斷提高，業務管理部門要及時加強對內控管理環節的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風險盲區，確保業務和制度的更新同步進行。
(四)強化對權力的約束
在內部控制和風險防范重要性日益突出的形勢下，商業壽險公司內部組織結構的控制建設，不僅要體現精簡高效的要求，關鍵是要把決策、執行、監督三權相互制衡的原則落到實處。在內部控制組織結構的'設置上，應有效發揮法人治理結構逐步完善過程中新的組織體制對經營管理成效以及對各級管理人員行為進行高效監督的作用，形成集中管理、各司其職、各負其責、互相制衡的組織結構和權力結構，為不斷提高經營效益和防范風險提供堅強的組織保證。
(五)以人為本，全面提高全員的綜合素質
商業壽險公司是對人的能力依賴性極強的行業，它的發展壯大主要依賴于有較高壽險業務素質的全體員工。因此，在內部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的因素。一個公司經營管理水平的高低，正是其全員綜合素質的反映。因此，全面提高全員的綜合素質乃是當務之急。通過科學縝密的管理，為內部控制管理人才的健康成長和忠誠服務創造良好的條件，是實現可持續發展和防范化解風險的牢固基礎。加強各級班子、職能部門、黨團組織、職代會及群眾性的民主監督作用應形成制度。建立和完善激勵機制，最大限度地調動團隊的工作熱情和創造性干勁是不可松懈的內功。所以，內部控制建設必須以人為本，把提高全員的綜合素質作為一項長期的任務來抓。
(六)建立健全內部監督體系
1.真正實現內部控制系統運轉有效，必須建立健全內部監督體系。依照法律法規和國內外同行業的先進經驗建立健全內部控制制度和優化依法合法穩健經營的運行秩序，建立和強化統一的內部控制監管模式，不斷完善內部控制權威體系，對各級經營實行垂直領導，統一管理，在職權范圍內對其業務進行連續的、系統的全面監管。
2.加大現場和非現場監督力度，提高防范和抗拒風險的能力。商業壽險公司應當對各項業務制定全面、系統、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內保持統一的業務標準和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續性和穩定性，在接受監管部門全方位保險監管的同時，內部控制制度的制定必須以各項法律法規為依據，依照有效性、審慎性、全面性、及時性和獨立性等原則，將所借鑒的國內外先進經驗細化為符合現代商業壽險經營管理系統化、規范化和國際化要求的有自己公司特色的規章制度，形成內在的橫向和縱向的相互制約的內部控制架構，確保對社會大眾負責，資產得到充分保護，各項業務得到良性發展，真正達到內控制約監督有效的目的。
3.建立風險控制聯系會議制度。建立由稽核、監察及相關專業檢查人員組成的內控風險聯席會議制度，通過制定和完善本公司內控綜合評價實施辦法，健全內控評價機制，定期開展內控綜合評價，對內控管理方面存在的漏洞和薄弱環節定期進行分析，確定短期內內控管理的對象和辦法，從而進一步完善內控機制。
制度自查報告 8
一、自查目標
根據銀監局下發的《大連銀監局關于進一步加大案件防控工作力度的通知》（大銀監發[20xx]528號）文件要求，結合大連分行深化“內控和案防制度執行年”活動方案，以一線柜臺突查為著力點，分行督導落實整改為落腳點，對自查活動不認真不徹底，貫徹落實不到位，應發現而未發現重大風險的各行及相關負責人員嚴肅問責，力求進行一次全面而徹底的自查，以加強內控力度和案防制度執行力，保證運營條線安全持續穩健運行。
二、組織領導
在“執行年”自查活動中，運營管理部成立了以運營部第一負責人陳靜為組長，總經理助理許潔為副組長，于曉旭，張小圩，王少健，張金鑫，聶鑫為成員的“執行年”自查領導小組，由各支行按照本條線下發的具體自查方案，首先由各支行柜臺經理負責對各項業務自查，保證各項自查項落實責任到人，做好記錄并妥善保管工作底稿，參與自查人員對自查結果簽字負責。分行安排結算督導員根據各機構自查情況于20xx年9月1日至10月31日通過系統查詢、翻閱傳票、調閱監控錄像、調閱柜臺經理日志及相關登記簿、訪談相關人員等方式對各機構結算業務內控管理情況進行檢查。
三、主要工作
本次自查的范圍覆蓋現金、重空及印章（重要物品）的管理情況，金庫、業務庫管理，上門收款服務，印、押、證管理，賬戶管理情況，柜員卡及密碼管理，自助設備管理，柜臺經理管理，柜員操作規范性，銀企對賬及內部對賬，個人客戶的大額可疑交易，公司賬戶的異常交易，員工行為監督檢查。
�。ㄒ唬┈F金、重空及印章（重要物品）的管理情況
本次自查從7月中旬至11月各機構人員能合規辦理現金業務，堅持“先收款后記賬，先記賬后付款”原則，能做到規范操作。重要空白憑證管理方面8月八一路支行活期一本通庫存量過多已調整，軟件園支行本票印模丟失，經運營部全體人員通過調閱監控錄像、實地追蹤等方式已確保消除了風險隱患，并已對相關人員嚴肅問責。分行營業部、西崗支行存在封存印章簽字未全情況已于檢查日當日整改。
�。ǘ┙饚�、業務庫管理
各機構保險庫均由雙人分別保管鑰匙密碼，出入庫交接手續與實際人員時間一致。
�。ㄈ┥祥T收款
各機構能夠堅持“雙人辦理、錢賬分管、交叉復核”原則辦理上門收款業務，未發現代客戶填寫或更改業務憑證或在上門中攜帶的業務憑證上預蓋印章情況。
�。ㄋ模┯�、押、證管理
各機構印、押、證均能實行分管分用，按規定領用、使用或出售重要空白憑證和印章，未發現超額領用或跳號使用重要空白憑證情況。
�。ㄎ澹┵~戶管理情況
各機構新開立賬戶均未發生3個工作日付款現象，賬戶資料能專人專柜加鎖保管。但各支行均有賬戶資料核心系統登記信息與開戶申請書不一致的情況，現均已整改。分行營業部1戶、開發區支行2戶拿復印件開戶仍未上門核實因為重點營銷客戶，賬戶仍正常使用，各支行正在積極與客戶聯系�，F集中中心已杜
絕受理復印件開戶，開戶所有手續均需提供原件。
�。┕駟T卡及密碼管理
各機構柜員卡及密碼均由柜員本人保管，分行督導通過口頭詢問方式確保柜員能夠定期更換密碼。
�。ㄆ撸┳灾O備管理
各機構自助設備均能按照規定在監控下加清鈔，雙人分管鑰匙及密碼，用畢均入庫保管，檢查日均帳實相符。
�。ò耍┕衽_經理管理
各機構派駐柜臺經理現已經過調整均未超過半年。本年仍有未休假的柜臺經理，現已開始輪流強制休假。同時分行結算督導員通過抽看授權監控錄像，翻閱柜臺經理日志，口頭詢問，查閱影像傳票的方式對柜臺經理履職情況進行檢查，各柜臺經理能認真履職，規范授權業務流程。
�。ň牛┕駟T操作規范性
此次自查各機構柜員未發現逆流程辦理業務情況。但各支行柜員未能在客戶輸入密碼前與客戶唱收唱付業務，現已規范在客戶輸入密碼前再次與客戶唱收唱付。西崗支行、沙河口支行個別柜員在遠程授權復核中未能認真復核，已由各支行柜臺經理督促整改。
�。ㄊ┿y企對賬及內部對賬
銀企對賬單由我行統一打印寄送，各行專人負責銀企對賬和內部對賬，交接手續齊全。內部對賬登記科目符合《內部對賬實施細則》，接收部門雙人簽字接收。
�。ㄊ唬﹤�人客戶的大額可疑交易
除總行排查數據外，分行運營管理部于9月下旬提取個人客戶50萬元至200萬元的大額交易數據，組織網點柜臺人員對本人辦理和代理業務進行了一次排查。存在問題：軟件園支行7月19日客戶陳宏等6人辦理電匯業務時（用途為驗資款），均由鄭燕一人代辦，代理人能夠提供身份證原件，被代理人提供的是身份證復印件，金額共計634萬元。整改情況：20xx年11月2日被代理人陳宏等6人到柜臺在傳票上簽字確認，并打印交易流水對賬單核對帳務無誤。
�。ㄊ┕举~戶的異常交易
各機構通過查詢核心系統流水，調閱影像傳票，反洗的錢系統，銀企對賬，聽錄音電話，上門核實等方式共排查對公客戶836戶，可疑賬戶9戶。具體情況如下：
1、大連領東房地產開發有限公司、大連明潤貿易有限公司、大連領東礦業投資有限責任公司法定代表人均為馮杰，其中大連領東礦業投資有限責任公司于20xx年7月19日在我行開立一般賬戶，企業法人代表馮杰，開戶時的經辦人為孫國勛（目前為我行重點排查的.個人賬戶）。20xx年7月19日該賬戶由李輝（光大銀行卡）轉入1000萬，為孫國勛代理轉款。后又于20xx年7月22日通過轉賬支票（以還款名義）將1000萬轉入孫國勛個人卡中（光大銀行卡）。此后，該企業再無其他業務往來。大連鑫宏佳房屋銷售代理有限公司、大連怡熙宴餐飲有限公司法人代表為衣景振，大連華美植物油加工有限公司財務負責人為孫國勛，因與馮杰、孫國勛有業務往來，列為可疑帳戶。
2、大連西越商貿有限公司，法人代表趙元軍目前因個人原因已被經偵處控制。經查，該企業賬戶于今年8月4日曾網銀轉賬100萬元至趙元軍個人名下，經了解為趙元軍個人借款。
3、大連隆博裝飾設計工程有限公司，該客戶在今年8月至9月間，與我行重點排查客戶大連西越商貿有限公司法人代表趙元軍有4筆網銀轉賬，總額450余萬元，均轉入趙元軍個人卡內，據悉為趙元軍個人借款。大連隆博裝飾設計工程有限公司與大連西越商貿有限公司疑似關聯企業。
4、大連斯馬特科技發展有限公司，其法人代表張寶日現為我行重點排查個人客戶，今年7月19日分別由張寶日、張寶元以投資款的名義轉入450萬元和50萬元，7月20日轉到企業在他行開立的基本戶中。
�。ㄊ﹩T工行為監督檢查
根據員工異常行為調查問卷和“十個嚴禁”調查問卷，自查期間召開柜臺經理例會強調柜臺經理關注員工八小時之外行為，注意柜員的異�；顒蛹靶袨�，提高員工忠誠度。
四、取得成效
此次“執行年”活動全面徹底對基層網點的各項業務進行了自查，確實發現柜面業務的操作有待于進一步規范，并就柜面業務中發現的問題及時提出來整改方案使各機構能夠及時意識并整改。另外也發現柜員的風險意識仍需從深處，實處激發培養，使其真正保持職業敏感度，同時也使員工更進一步認識到反洗的錢工作的重要性。通過排查出的個人可疑賬戶和公司可疑賬戶，我條線再一次學習傳達了《關于代理大額業務的相關規定》。通過座談，自查報告等方式了解員工的日常生活情況，加強了對員工行為失范的監察，以防員工參與到民間借貸挪用資金參與企業間高息借貸融資等案件中來。
五、下一步工作措施
面對嚴峻的案防形勢和不斷猖獗的社會借貸風氣，各支行要時刻遵循各項業
務規章制度，柜員操作有章可循，規定動作嚴格按照文件執行，不走型，同時對發現的問題加大整改力度，進一步提高柜面防范操作風險水平，主要提出以下幾方面措施：
�。ㄒ唬├^續加強風險檢查力度。對檢查中發現的各項問題務必跟蹤落實，整改到位，問責到人。嚴格遵照“十個嚴禁”的標準加強對柜員的監督，每月分行結算督導員將加大監察力度，加長調閱監控錄像時間，著重對大額資金匯劃業務的辦理，審批，復核流程進行檢查，對操作中走過場的行為按照有關規定嚴肅問責。并加強落實整改工作措施及責任人。
�。ǘ└髦嗅槍Ω髯员∪鯓I務及監察環節，認真梳理，加強業務學習培訓，排除柜臺操作風險，以防不法分子有機可乘。
�。ㄈ┣袑嵓訌妴T工的風險防范意識和思想教育。以此次自查為契機，堅持“了解你的客戶”原則，從源頭上遏制違規操作，完善內部報告制度，提高對大額及可疑交易的敏感度。防范員工道德風險，做到發展業務，防范風險兩不誤。
�。ㄋ模┻M一步規范柜臺經理履職情況，發揮柜臺經理的派駐作用，提高責任心和風險意識，堅持對自己授權的業務的真實性負責，保證與客戶唱收唱付，并對授權業務確認客戶簽字，收好回單和錢款后方可離開。
�。ㄎ澹﹫猿滞晟聘黜棸阜罊C制。對尚不明確的業務操作細節制定統一標準，積極與上級行協調溝通，同時加快整改的實施，保證日常業務的有序安全進行。
特此報告。
制度自查報告 9
為大力提升員工制度執行力，深入推進合規文化建設，有效管理風險，減少損失，確保信用社持續快速健康發展，按照聯社《關于印發沐川縣農村信用社制度落實年活動實施方案的通知》（沐農信聯社[20xx]167號）文件精神，本人認真學習和領會了關于印發《四川銀行業從業人員五十個嚴禁（修訂）》的通知（川銀監發[20xx]48號、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》（銀監發[20xx]17號）和關于印發四川省農村信用社工作人員違規行為處理辦法的通知（川聯發[20xx]64號等文件。通過學習討論，充分了解了本次制度落實年的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查�，F將自查情況匯報如下：
一、牢固思想防線。
本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與聯社下發的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。
一是提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩腳跟，經受得起大風大浪的考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角
度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的`事，堅決完成社里安排的工作任務。三是不計較個人得失，當個人利益和集體利益發生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。
二、恪守規章制度。
一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和聯行結算紀律，做好資金匯劃工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一�！�；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。
三、嚴謹工作、生活作風。
在工作作風上，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數字以
實為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細”字。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務不拖泥帶水，辦理業務快而不急，在保證質量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴”。嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。
生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
四、存在問題。
一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重本職工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。三是工作缺乏創新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是工作方法簡單，思想比較保守，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。
五、整改措施，作為一名一線綜合柜員：
一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習和業務知識的學習，提高自身業務技能，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。
制度自查報告 10
20xx年以來，上安鎮農村產權制度改革工作在縣委、縣政府的正確領導下，在縣產改辦、國土局、房管局、農發局等相關部門的具體指導下，認真按照“五個一致”、“應確盡確”、“程序規范”、“群眾滿意”要求，扎實開展了我鎮農村產權制度改革工作�，F將我鎮近3年工作情況報告如下：
一、基本情況
上安鎮位于XX縣城東南面，距縣城23公里，距XX市區55公里，幅員面積19.6平方公里，下轄1個社區、6個行政村，5個居民小組，90個村民小組，截止20xx年12月31日全鎮共有農村人口13761人、4280戶；居民1339人、405戶，是典型的農業大鎮。
20xx年4月縣召開農村產權制度改革工作動員會后，我鎮及時進行安排部署，按照要求認真開展，采取了先在樂善村進行試點，并在總結經驗、完善程序的基礎上進行推廣，農村產權制度的各項改革工作穩步推進，今年又按照要求認真做好了深化完善承包地實測確權頒證工作。截止7月20日，全鎮6個村、1個社區，90個村民小組、5個居民小組均完成了集體土地所有權、集體土地使用權、房屋所有權、農村土地承包經營權的確權頒證工作，頒發集體土地所有權證95本、集體土地使用權證4552本（按政策暫緩確權332戶）、房屋所有權證4552本（按政策暫緩確權332戶）、農村土地承包經營權證4982本（確權面積共計17375.28畝、確權地塊24650塊）。除新安社區外，其他各村均發放了耕保金（除個別農戶身份信息有錯，暫未發放外，），按縣國土局安排，將在近期組織發放到全部農戶。
二、主要工作情況
�。ㄒ唬�、加強組織領導，健全工作機構
20xx年開展產改工作以來，我鎮黨委、政府高度重視，成立了以黨委書記為組長的上安鎮農村產權制度改革工作領導小組，組建了由鎮、村、社干部140余人參與的鎮、村、社各級產改工作機構，明確了各自職責分工。實行班子成員掛片包村，全鎮干部掛村包社，村干部包社包戶，層層落實責任，20xx年縣委、縣政府召開進一步深化完善農村承包地實測確權頒證工作會后，我鎮進一步調整充實了領導小組和工作機構，為全鎮農村產權制度改革工作的順利推進和圓滿完成提供了強有力的組織保障和人力支持。
�。ǘ�、認真完善方案，精心組織實施
1、宣傳發動、強化培訓
一是多次召開鎮、村、社干部大會、村民代表大會和群眾大會，把每個階段的工作向群眾進行講解，使群眾及時了解、掌握產改工作動態和每個階段的目的、意義和要求，從而主動參與和主動監督，三年來印發各類宣傳資料4萬余份，做到了產改工作家喻戶曉，人人皆知；二是堅持公開、公平、公正的原則，在各村公開推薦選取產生村監事成員、議事成員和3―6名社資產管理小組成員，對產改工作進行全程參與和監督，各戶推舉出戶主或戶主代表決定本社和本戶確權的重大事項，體現了民事民定的`原則；三是組織鎮、村、社干部培訓學習農村產權制度改革的相關業務知識，特別是今年深化完善農村承包地實測確權頒證的新要求，闡明改革實施步驟，處理問題的方法和技巧，需要堅持的原則等，確保了產改工作保質保量完成。
2、調查摸底，筑牢基礎
按照“五不漏”原則，我鎮組織工作人員深入到村社，深入到農戶，深入到田間地塊，核實本社集體經濟組織成員情況、各戶宅基地情況和承包耕園地情況、人地矛盾情況以及全社現狀為耕園地的二輪承包土地情況和二輪承包地中設施農用地、公益設施占地和自留地情況，為下一步確權頒證工作打下堅實的基礎。
3、群眾參與，據實確權
按照縣深化完善承包地實測確權頒證工作要求，全鎮以國土局二調農用地圖斑作為控制數，以社為單位，組織本社群眾代表對全社所有耕地和現狀為非耕地的二輪承包地進行人工丈量，繪制宗地圖，標注各宗地四至、地類、邊長、面積等，形成面積丈量公示表并進行公示。在此基礎上，按照“起點公平”的原則，通過全社群眾充分討論協商，完善確權方案，制定了本社承包地調整辦法，對全社討論確定為本集體經濟組織成員的群眾，分別按各社不同的情況，采取大調整、小調整等方式，將土地實實在在調整到戶，體現了依法確權、據實確權的原則，解決了多年來未解決的人地矛盾問題。
4、堅持原則、群眾滿意
一是認真做到了人工丈量、實測實確，確�！拔鍌�一致”；二是對所有現狀為耕園地的二輪承包地進行了確權、對農村散居和集鎮符合確權條件的農戶進行了集體土地使用權和房屋所有權確權頒證，做到了應確盡確；三是產改工作的每一個步驟均按縣產改辦和相關部門的步驟、要求進行，做到了程序規范；四是把政策原原本本交給群眾，堅持了民事民辦、民事民定的原則，五是對產改工作中出現的糾紛矛盾問題，鎮、村專門成立了調解工作小組，組織人員及時對矛盾糾紛進行了調處，調解率達到100%，成功率達到100%，既維護了群眾的切身利益，又確保了農村產權制度改革工作的順利推進。
三、自查工作開展情況
為了確保我鎮產改工作的保質保量完成，我鎮成立了以班子成員為組長，全體鎮干部參與了的自查工作小組，對全鎮95個社和全部在家農戶進行了全面自查，通過到戶詢問、查看集體土地使用證、房屋所有權證和農村土地經營權證等形式，對照“五個一致”、“應確盡確”、“程序規范”、“群眾滿意”等四個方面要求，對全鎮產改工作情況進行認真自查自糾，針對自查中出現的問題，我們及時進行了糾正，對按照政策，暫不能進行確權的情況，我們及時做好宣傳解釋工作，取得了群眾的理解�？偟那闆r來看，我鎮產改工作是按照縣相關部門的安排進行認真落實，絕大部分群眾是認可和滿意的。
四、存在的問題和下一步打算
因為產改涉及群眾的利益重新調整，加之部分群眾把多年來積累的矛盾和怨氣在產改工作中體現出來（實際和產改工作無關），造成群眾對產改工作的知曉度很高，滿意度不太高。針對上述問題，我鎮將在下一步工作中認真做好以下工作：一是強化宣傳，進一步提高群眾的知曉率；二是加強矛盾糾紛調解，提高群眾的滿意率；三是抓好確權成果的運用，促進資源向資本轉變，推進土地流轉和適度規模經營，構建好產業支撐。
制度自查報告 11
某單位作為市屬最大的公共衛生單位，在執行政府針對事業單位的各項改革工作措施上，一直走在前列。在某市人社局和衛生局的大力推動下，對于事業單位“三項制度”的確立和執行，我中心立足于單位實際情況，通過廣泛征求意見、反復調研，打破常規，吃透“三項制度”的文件精神，為中心建立起一套行之有效的人事制度，推動中心工作發展：
一、自20xx年某市事業單位進行改革，實行人員聘用制和崗位設置制度，打破事業單位“終身制”的陋習以來，我中心通過廣泛宣傳、耐心解釋、消除廣大職工的顧慮，積極落實該項政策，中心現有編制130人，在編職工xx4人，均簽定了聘用合同；中心通過周密的考慮，經市人社局和衛生局的悉心幫助，推出了符合我中心實際情況的崗位設置方案，崗位設置上不再“因人設崗”，而是“以崗定人”、“以崗管人”，以積極的崗位管理，來調動廣大職工的工作積極性，推動各項工作的開展。我中心已經完成專技崗位的競聘改革工作。專技崗位分級通過專業技術、工作量、學術論文、工作考核成績等這些硬性指標的對比，引進競爭機制，激勵職工的工作積極性和創造性，取得了很好的效果。通過近幾年的摸索，中心已經形成了一套卓有成效的管理制度，人事制度的相關改革在實行中取得了比較滿意的結果。在中心工作人員的招聘工作中，中心恪守人事的各項規章制度，亦沒有發生一起違反人事制度的事件，得到了市人社局和衛生局的.一致稱贊。
二、在執行“三項制度”的工作中，我中心既有收獲亦遇到了一些問題。如：在單位的公開招聘上，能否給予招聘單位一些自主權。（我單位做為公共衛生單位，有些工作如現場檢測、現場取樣、衛生應急等工作上，男性工作人員更為符合工作的實際需要，但是在實際招考中，我們用人單位很難達到招聘人員的初衷）;在崗位設置中，能否給予引進的特殊人才一些照顧性措施，相對于一些發達省份給予人才的優厚條件，我們現在手里的牌非常有限，對人才的吸引力不足。
三、在今后的工作中，我中心將繼續貫徹“三項制度”的改革精神，群策群力，進一步推動我市公共衛生各項工作的發展。
制度自查報告 12
聯社營業部根據舞信聯[20xx]88號文《關于開展經營成果真實性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢XX任組長，XX任副組長，XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領導小組，組長邢XX全面負責，卞XX、張X、陳X分別負責經營真實性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
一、基本情況
止6月底，營業部各項存款余額x萬元，較上年底上升x萬元。各項貸款xx萬元，較上年凈投放xx萬元。其中，逾期貸款余額xx萬元，較上年底下降xx萬元，呆滯貸款余額xx萬元，較上年下降xx萬元，不良貸款占比x%，存貸比例x%，貼現余額x萬元，較上年底增xx萬元，股金余額xx萬元，較上年凈增xx萬元�？偸杖離萬元，總支出xx萬元，實現利潤xx萬元。
二、存在的問題
1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款xx筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。
但存在有以下問題：
�、�5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象；
�、谫J款有超訴訟時效現象。
2、盤活資金方面，截止xx月底，不良貸款余額xx萬元，較上年底下降xx萬元。經查實有xx萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：止6月底股金余額xx萬元，較上年底凈增xx萬元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：止6月底，總收入xx萬元，總支出xx萬元，盈余xx萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：
�、贅I務招待費超比例多列支x元；
�、诖魩蕚浣鸲嗵醲x元；
�、蹜绽⑽窗凑找幎ㄓ嬏�，少提xx元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
三、形成的原因
貸款形態不實的原因：
�、傩刨J會計執行制度不力，沒及時按規調整貸款形態；
�、趦炔款I導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。
提前退股的原因：
�、偾捌趯擅竦姆旨t承諾與現實不符，致使個別股民提前退股；
�、趥�別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的`入退股習慣。
業務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提xx元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。
四、檢查結論
經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目xx萬元。多提呆帳準備金xx元，少提應收利息xx元，貼現手續費少提xx元，超列業務招待費xx元，6月底應盈余xx元，比帳面少盈余xx元。
以上是營業部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經營工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。
制度自查報告 13
為了深入推進案件風險防控工作，提高內控和案防制度的執行力，鞏固“執行年”活動成果，根據聯社《“深化內控和案防制度執行年”活動實施方案》，結合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網點實施“深化內控和案防制度執行年”活動。通過深化“執行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規經營和風險防范意識，徹底糾正了業務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規操作的現象，徹底解決了員工的工作作風不深入，勞動紀律差，制度執行不力，工作責任心不強等現象�，F將崔家山信用社“深化內控和案防制度執行年”自查情況報告如下：
一、加強組織領導
為深化“執行年”活動，確保組織領導有力、責任落實到位，加強本次活動的組織領導，務求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內控和案防制度執行年”活動領導小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動的組織實施。
二、活動自查情況
�。ㄒ唬┰谛刨J領域開展大額不良貸款的全覆蓋風險排查。
結合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有20xx
年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發現的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收。
�。ǘ┈F金排查。
嚴格按照現金、結算管理有關規定對各機構庫存現金、雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現金支取、庫存限額等現金管理規定執行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內機構庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現金進行一次檢查。關注、關心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。
(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機構對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致。柜員登記領用，對系統不能自動銷號的重要空白憑證，執行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。
�。ㄈ┐箢~存款進出情況排查。我社共3個營業機構，對20xx年1月至9月的大額存取款業務逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應變更。有無頻繁開、銷戶等異�，F象。經排查，我社大額存款交易均屬正常業務辦理，資金用途、流向及業務操作程序符合規定，賬戶余額核對一致，沒有發現挪用現金、盜用客戶資金等違法案件發生。
�。ㄋ模⿲~制度落實情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經常發生的單位結算賬戶按月向開戶單位簽發“余額對賬單”，大部分機構對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進行了妥善保管。對存折戶堅持賬折見面，當時核對。堅持按月進行同業往來賬務核對，余額對賬單發出、收回及時，賬務核對正確。聯社清算中心與轄內營業機構之間的往來賬務按月發對賬單，往來賬務核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致。
�。ㄎ澹┬刨J管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區等三違貸款現象。
�。﹥瓤刂贫葓绦辛ν徊椋�
結合“四項”制度執行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關注其八小時以外的'情況，在具體實施時，突出重點，抓住關鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步規范。
三、自查發現的問題
(一)制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。
(二)結算帳戶管理不規范，開戶資料收集不完善。
(三)個別機構對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。
(四)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。
(五)貸款“三查”制度執行不力。一信用社貸款自查報告是貸前調查不深入，二是貸后檢查滯后。
四、整改措施
針對本次自查發現的問題,為認真開展好制度執行年活動，全面提升信用社制度執行力，增強合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高
信用社案件防控能力。認真做好以下工作：
(一)完善制度。信用社將組織力量對現有的規章制度進行認真梳理，按制度執行年要求，結合信用社實際，對內控制度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。
(二)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。
(三)對本次自查發現的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。
(四)進一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時對各網點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
通過深化“制度執行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，導致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執行不力、發現問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續深入開展“制度執行年”活動，堅持理論、業務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執行縣聯社的各項的長效機制，確保全社依法合規經營，推動信用社各項業務經營又好又快地發展。
制度自查報告 14
大塘加油站HSE大檢查自查報告針對省公司此次HSE大檢查，為保證檢查中不出任何差錯，我站按照檢查內容對輕油進、銷、存及損耗、非油品進、銷、存、加油機鉛封、資金管理開展自查，自查情況如下：
一、輕油進、銷、存及損耗
1、我站輕油進銷存賬面庫存與實際庫存帳實相符。
2、我站93#汽油、0#柴油損耗均在正常范圍內。
3、加油機已定期自校，自校中有1臺93#汽油及2臺0#柴油機少發油，現已停用，并做好了記錄。
二、非油品進、銷、存
1、非油品進銷存賬面庫存與實際庫存帳實相符。2非油品已及時刷銷售，無壓單，當天營業款及時上繳銀行。
3、加油機鉛封
1、加油機計量器、編碼器鉛封完好與電子帳表冊一致。
2、1至8號加油機電腦主板欠廠家和技術監督局鉛封。
4、資金管理
1、當班員工已按公司規定及時投幣，并做好投幣記錄。
2、保險柜中資金與報表帳實相符。
制度自查報告 15
根據市社保局《關于轉發省社保中心〈開展社會保險經辦機構內部控制工作檢查評估的通知〉的通知》(贛市社險23號)文件要求，我局高度重視，抽調精干人員組成檢查評估小組，認真自查評估，現就自查有關情況匯報如下：
一、自查情況
加強社會保險經辦機構內部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質要求，也是規范經辦機構各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現自我約束、自我控制的重要手段。為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規范化、科學化出發，形成了一套事事有復核、人人有監督，行之有效、科學規范的社保工作內控制度和業務流程，建立對社�；鹗虑�、事中、事后全過程的監督機制。
1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制。
根據工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務、業務、稽核和待遇審批等部門。在各部門內部再進行崗位細分，財務部門要求會計與出納分設，業務部門要求設立業務受理、復核、系統管理員等崗位，待遇審批部門要求設立受理、復核崗位，建立崗位責任制度，形成責任明確，相互制約的內部制衡機制。
突出加強對資金結算過程的監督。一是靠財務部門內部的監督，出納經手的每一筆資金收付業務必須經另一財務人員復核，每天下班前，另一財務人員對出納當天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業務部門每天開出的票據與財務部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務和業務部門分別由不同的人員核對月份和年度發生額，確保月發生額與當期日發生額累計數核對一致;三是靠內部稽核來監督，充分發揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社�；鸬倪\行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內控制度的不斷完善。形成了對社�；鹑轿�、全過程的監督。
2、工作程序化、規范化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業務規范。
按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社�；饛倪M口到出口，涉及財務、業務、待遇、稽核等各部門的。要求加大復核、審核、稽核作用，強化內部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業務的要求。
參保單位到業務部門辦理繳費基數調整、社保待遇調整等業務，受理人審核后，必須經復核人復核，并經稽核部門稽核后，方能辦理;業務經辦人每月都要對社會保險待遇本月發放情況與上月發放情況進行對比分析，并經復核人、業務負責人、財務負責人復核，稽核部門稽核，局領導審核后轉財務部門辦理支付。財務部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經另一財務人員復核;財務專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務負責人對對賬情況進行復核。待遇審批部門應建立檔案聯合審查制度，審批社保待遇必須經四人審核小組共同審查檔案，經稽核部門稽核后，報局領導召開辦公會審批。
3、加強內部稽核，確保各項規范和流程得到貫徹落實。
有了好的規范和流程是做好工作的基礎，但把規范和流程貫徹落實好則是關鍵所在。根據社會保險政策法規，對照《內部社會保險業務規范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務部門、業務部門、待遇審批部門執行社保政策和工作流程情況進行稽核�；送戤吅�，向單位領導匯報、分析稽核發現的問題，并提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。
4、建立工作流程運行分析制度。
社會保險工作政策性強，制度不斷發展完善，必須根據出現的新情況、新問題不斷修訂完善。我局從自身工作實際出發，在已有的業務規范、工作流程基礎上，應建立工作流程運行分析制度，主要領導親自抓。定期召開會議，財務、業務、稽核、信息網絡技術人員等相關人員參加，工作人員結合工作分工，對當期工作流程運行情況進行分析，逐條梳理，對發現的不能適應當前工作的流程，及時進行修改，從而保證了工作流程的嚴密性和適用性。
5、加強隊伍建設，提高社�；鸸芾砟芰�。
社會保險干部隊伍是社�；鸬闹苯庸芾碚�，其整體素質高低，直接影響著社�；鸸芾淼馁|量。結合我局工作實際，將定期組織人員進行培訓，進行適當的崗位交流，熟悉社�；饛娜肟诘匠隹诘�.業務流程，加深對社保政策的理解。平時要注重利用反面教材開展警示教育，通過分析經濟案件犯罪心理、犯罪過程，加深對經濟犯罪危害性的認識，保持警鐘長鳴，使每一位工作人員都成為“政治過硬、業務熟練、一專多能、廉潔勤政”的工作能手。
二、存在問題
社保經辦機構內部控制尚處于初級發展階段，對于社保經辦機構，內部控制可以說是一個新的課題，部分人對內部控制的重要性認識程度不高。內部控制與長期形成的習慣和思維定勢必然會有沖突,形成各種各樣的矛盾和問題，內部控制建設需要解決好這些矛盾和問題。
1、控制執行人與控制對象之間的矛盾。
控制執行人即社保經辦機構的稽核部門及稽核人員，控制對象是社保經辦機構業務經辦人員(包括負有審批職責的人員)、參保單位等。這方面的矛盾表現在：當社保經辦機構和經辦人員以習慣思維處理業務分工和辦理各項社會保險業務，處理和辦理的方式、方法和結果不符合內部控制的要求時，由于稽核人員按工作職責進行糾正、要求整改而產生的對立和沖突。如繳費基數核定，大多數社保經辦機構和經辦人員仍然沿襲參保單位申報多少即核定多少。因此而產生錯核、漏核，產生少報、瞞報，這種核定方式違反了《經辦業務規程》的規定和上級文件的要求。又如社會保險待遇支付環節的審核，內部控制要求嚴格覆行審核職責，不僅要核查待遇審批表、養老金發放名冊，還必須核查相關的支付依據和計算過程，以控制經辦環節的舞弊和失誤。但現實中審核、復核、簽批流于形式，經辦環節出現的失誤得不到及時發現和糾正的現象依然存在。另外，參保單位瞞報繳費基數、人數，少繳社會保險費，或是惡意欠費，也屬于控制執行人與控制對象的矛盾。解決這類矛盾需要剛性的法律支持，但是社保經辦機構僅有稽核檢查權，沒有行政處罰權，糾正的難度大，這又形成了矛盾的另一方面。
2、專業人員不足的客觀現實與實際需求之間的矛盾。
內部控制要求科學合理設置崗位、不相容崗位分離;要求部分崗位專職、不得兼任和包辦風險控制崗位的工作;要求崗位與崗位之間要形成必要的相互制約關系，這是社會保險發展的必然要求。也就是說，社保經辦機構需要足夠的人員編制，能夠合理地設置崗位，配置人員，才能滿足內部控制基本的條件。而目前我縣專業人員不足又是客觀存在的現實。因此，內部控制建設還必須解決好這個問題。
三、加強社保經辦機構內部控制建設的建議
1、加大執法力度。根據勞動保障部頒發的《社會保險稽核辦法》的規定，社會保險經辦機構是稽核的責任人，所以我們社保機構必須運用該《辦法》賦予的權力，加大宣傳力度，鼓勵職工來監督企業申報繳費基數，讓他們知道企業少報、瞞報的后果。加大執法力度，真正有效遏制瞞報、冒領等違規行為。
2、加快制度規范。建議盡快建立社會保險稽核工作規范，從制度上、程序上、處罰上進一步規范社會保險稽核行為，使社會保險經辦機構的稽核行為規范化，切實做到依法稽核、依法處罰。同時，建議勞動保障行政部門授權社保機構對稽核中發現的問題行使行政處罰。
3、健全和完善內部控制制度。內部控制制度必須在工作實踐中不斷補充、修改完善，以保持其時效性。就我州目前的情況來說，除了按實際情況的變化修改、補充現有的內控制度外，還應增加部分內控制度。一是建立不相容崗位分離制度，明確規定哪些崗位是不相容崗位，要嚴格分離。哪些崗位要專職，不得兼職。哪些職位不得兼任和包辦其他職位的工作。二是建立審批制度，規定哪部分業務必須經過審批，哪些職位的人員承擔審核、復核、審批的職責。經辦人員必須提供哪些資料給審核、復核、審批人，審核、復核、審批人必須核查哪些資料后才能簽。三是建立執行內控獎懲制度，規定部門和個人定期對執行內控制度情況進行自查和自評，稽核部門定期開展內控執行情況檢查，并綜合自查自評和檢查情況作出評價。執行內控制度好的部門和個人給予獎勵。執行內控制度差，或是業務操作違反內控制度規定，造成社�；饟p失的，視情節給予戒勉談話、通報批評、責令追回損失、賠償、警告、記過等處分，直至追究刑事責任。
4、建議組織異地交叉稽核。在稽核工作中，大多數能夠客觀公正核定單位和個人的繳費基數。但是有時侯，“人情基數”也可能發生，另外碰到“釘子戶”拒絕或阻礙稽核工作也有可能發生。杜絕此類事件發生最好的辦法是異地交叉稽核。
5、加強隊伍建設。一方面要加強和充實專業化的稽核工作人員隊伍;另一方面要對現有人員進行專業培訓。
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