維權論壇:證券民事賠償實現途徑的多元化

維權論壇:證券民事賠償實現途徑的多元化

 
 
來源:上海證券報2002-01-22 
 
   

    1月15日起，法院開始受理和審理投資者對經中國證監會查處后的虛假陳述案件向上市公司或責任人提起侵權賠償民事訴訟。至此，我國證券市場民事賠償制度得以確立。

    值得注意的是，投資者除了可以通過民事訴訟手段要求民事賠償，提起和實現民事賠償的途徑還有很多，值得考慮。

    其一，利用附帶民事訴訟方式。我國刑事訴訟法律制度和行政訴訟法律制度中都明確規定，允許當事人在刑事訴訟中附帶民事訴訟，在行政訴訟中附帶民事訴訟，那么，在證券市場民事賠償案件中，只要條件符合和機會存在，利益受損的投資者不妨可以考慮采用附帶民事訴訟手段，來解決民事賠償糾紛案件。

    在刑事訴訟案件中，行政機關查處后，檢察機關對其中觸犯刑律的當事人提起公訴，這時利益受損的投資者可以作為受害人的身份提出刑事附帶民事訴訟，要求民事賠償。刑事附帶民事訴訟的被告與刑事訴訟的被告是一致的。

    在行政訴訟案件中，行政機關依法作出處罰決定而相對人不服提起行政訴訟，利益受損的投資者可以作為該行政訴訟案件中的受害人，要求給予民事賠償或者對處罰決定中民事賠償部分不服而提起訴訟，或者行政裁決本來就是針對民事賠償爭議作出的，而雙方當事人的一方不服，在提起行政訴訟的同時提出行政附帶民事訴訟，要求民事賠償。行政附帶民事訴訟的被告則是行政訴訟的原告，有趣的是，這不同于行政侵權賠償訴訟，該訴訟后形成的國家賠償主體是行政訴訟的被告，即政府機關。

    其二，行政機關通過行政裁決解決民事賠償。這一做法是：在行政機關對有關違法違規的上市公司及其責任人、責任機構作出行政制裁時，也有責任相應地安排民事賠償。對此，最高人民法院有相應司法解釋。應當說，這一做法并非通過行政手段排斥民事賠償訴訟機制，而是作為一種有效的補充，同時，也有因當事人不服這種安排而提起行政訴訟的可能性。當然，它的程序、內容、合理性、補救措施等都有待完善。

    其三，在證券交易所中設立相關的投資者權益調解機構。民事賠償制度建立后，依照我國證券市場的現狀，可能產生的證券訴訟不少，而司法機關擁有的資源也有限。而證券交易所作為監管體制的一部分，比較熟悉情況。因此，在證券交易所內成立一個在自愿調解的基礎上的證券交易糾紛調解機構，很有必要。

    其四，各方當事人自行調解。最高人民法院的司法解釋頒布后，民事賠償的程序法得以建立，它可以和《公司法》、《證券法》為基礎的民事賠償的實體法相結合。這時，股民和投資者有可能通過律師、有關社會團體或組織向侵權人提出索賠，也有可能通過談判、調解解決索賠。這樣做，有利于較快的解決糾紛，而不是通過漫長的訴訟程序。

    其五，仲裁手段。仲裁是解決糾紛案件當事人的有效途徑之一，它是經濟生活中不可缺少的重要裁判手段。在雙方約定的基礎上，根據證券市場民事賠償的原則，利用仲裁手段解決證券市場民事賠償糾紛案件，應該是一種可以考慮的方案。何況，過去也曾有過先例。

    (上海市聞達律師事務所  宋一欣律師) 
 

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